Методика расследования принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения
Содержание
Введение
Краткая характеристика состава преступления статьи 179 УК РФ
Особенности способа подготовки, совершения, сокрытия преступления и обстановки совершения преступления
Особенности предмета преступного посягательства, мотивов и целей преступников
Особенности преступника и потерпевшего
Типичные следственные ситуации и план действий следователя
Заключение
Список источников и литературы
Введение
Установление ответственности за общественно опасные деяния в сфере экономики призвано обеспечить уголовно-правовую защиту гарантированной Конституцией РФ свободы экономической деятельности в рамках закона1. Поэтому принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения является посягательством на свободу субъектов экономической деятельности, на отношения добросовестной конкуренции, которые составляют основу установленного порядка осуществления экономической деятельности2.
В практике органов внутренних дел далеко не самыми распространенными являются преступления, предусмотренные статьей 179 УК РФ. Это связано не только с тем, что преступления сами по себе являются редкими, а со сложностью предмета доказывания, проблемой разграничения с иными сходными составами, отсутствием единой методики криминалистического изучения.
Краткая характеристика состава преступления статьи 179 УК РФ
Сфера применения статьи охватывает гражданско-правовые отношения между физическими и юридическими лицами, т.е. между любыми правоспособными и дееспособными субъектами. Статья не направлена на защиту лиц, принимающих решения публично-правового характера.
Объектом преступления является принцип осуществления экономической деятельности, к которому относится запрет заведомо криминальных форм поведения субъектов экономической деятельности.
Объективная сторона этого преступления характеризуется самим фактом принуждения к совершению (или к отказу от совершения) сделки под угрозой совершения действий, указанных в диспозиции данной статьи, т.е. сам факт угрозы, используемой для указанного принуждения, образует законченный состав преступления.
Субъект данного преступления - лицо, достигшее 16-летнего возраста. Субъективной стороной этого преступления является прямой умысел3. Более подробно состав данного преступления будет рассмотрен в следующем параграфе.
Особенности методики расследования принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения
Особенности способа подготовки, совершения, сокрытия преступления и обстановки совершения преступления
Особенности способа подготовки к совершению преступления состоят в том, что как правило спонтанно такое преступление не совершается: идет тщательная разработка будущего потерпевшего и его окружения, собирается информация о сильных и слабых его сторонах, приискиваются пособники, исполнители, орудия совершения преступления.
Особенности способа совершения преступления заключаются в том, что принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения происходит4:
под угрозой применения насилия - например, угроза нанесения побоев, иных телесных повреждений, других действий насильственного характера в отношении владельца какой-либо ценной вещи, денег, документов, членов его семьи, друзей, близких ему людей;
под угрозой уничтожения или повреждения чужого имущества - которое может принадлежать владельцу какой-либо ценной вещи, денег, документов, членам его семьи, его компании, компании партнеров, друзей - вариантов может быть множество;
под угрозой распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близким, при отсутствии признаков вымогательства5.
Следует отметить, что способ совершения этого преступления отличен от способа совершения вымогательства. От данного уголовным законом описания вымогательства статья отличается использованием понятия "принуждение", а также иной характеристикой предмета преступления и содержания требований. Цель статьи 179 УК - защита правового оборота от незаконного вмешательства и, в частности, права участников правового оборота на свободу и автономность волеизъявления при совершении сделок. Если лицо принуждается к совершению или отказу от совершения сделки, связанной с установлением, изменением или прекращением имущественных прав и обязанностей, содеянное подлежит квалификации как вымогательство.
При анализе способа совершения преступления необходимо учесть, что определяющей характеристикой деяния, предусмотренного ст.179, является воздействие на потерпевшего, в результате которого происходит его принуждение к совершению сделки, угодной виновному, или отказу от ее совершения. Угроза должна носить реальный характер6. Наиболее яркое проиллюстрировать этот компонент способа может демонстрация оружия, иных предметов, используемых для нанесения телесных повреждений или лишения жизни; специальных средств, которыми можно уничтожить или повредить имущество; устрашающие жесты, которые при их завершенности могут причинить вред как здоровью и жизни потерпевшего, так и имуществу и т.д.
В определенных ситуациях о способе совершения этого преступления может свидетельствовать предшествующее поведение субъекта. Например, если подобные угрозы имели место в отношении иных лиц, которые были вынуждены совершить требуемые от них действия; принадлежность к криминальным группировкам.
Насилие как элемент способа совершения преступления следует понимать в самом широком смысле этого слова. Но, прежде всего оно должно охватывать совершение любых действий, которые направлены на телесную неприкосновенность человека. Поэтому под угрозой применить насилие следует понимать угрозу лишить жизни, причинить вред здоровью любой степени тяжести, в том числе побои. Вместе с тем насильственные действия могут посягать и на иные права и свободы человека (такие, как право на свободное передвижение, свободу в сфере сексуальных отношений). Поэтому угрозы похищением, незаконным лишением свободы, изнасилованием или совершением иных насильственных действий сексуального характера должны рассматриваться как признаки способа совершения рассматриваемого преступления7.
Другой вариант поведения преступника, иная составляющая способа совершения преступления состоит в том, что угроза уничтожением или повреждением имущества предполагает намерение виновного в будущем истребить имущество, что приведет к полной его утрате либо невозможности использовать по прямому назначению. Уничтоженная вещь не может быть восстановлена путем ремонта или реставрации и полностью выводится из оборота. Повреждением считается такое качественное изменение имущества, в результате которого ухудшаются его отдельные свойства и характеристики и оно либо полностью, либо частично становится непригодным для использования. Поврежденная вещь может быть восстановлена.
Третья ранее названная составляющая способа - угроза распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких, означает высказанное виновным намерение довести соответствующие сведения до иных лиц или даже до одного лица. Предполагается, что сообщение таких сведений даже одному человеку может привести к тому, что существенным образом будут нарушены права и законные интересы либо потерпевшего, либо его близких. Угроза распространения сведений, которые истинны и свидетельствуют, например, о совершенном преступлении или ином правонарушении, за которые человек должен подлежать ответственности, не может повлечь применение ст.179 УК8.
При принуждении к совершению сделки или к отказу от ее совершения не происходит безвозмездного изъятия чужого имущества. Как правило, это деяния, которые связаны с принуждением к совершению возмездной сделки. К такого рода сделкам следует относить договоры (сделки) о выполнении тех или иных работ, оказания услуг, перевозки, кредитования.
Особенности способа сокрытия преступления состоят в том, что преступник не желает огласки и тщательно заметает следы - прячет или уничтожает компромат, оружие, уезжает из города, даже страны и т.п., совершает иные действия по сокрытию самого факта принуждения. В более редких случаях сокрытие может выражаться в физическом устранении исполнителей, инсценировка несчастного случая с потерпевшим.
Сокрытие выражается в создании надежного алиби, а в ряде случаев преступление скрывается посредством дальнейших угроз в отношении потерпевшего, его семьи и т.п., если он обратится в правоохранительные органы.
Обстановка совершения преступления - чаще всего неявная. Исходя из материалов дела очень трудно понять, имело ли место преступление, или нет. О нем может говорить то, что сделка, совершенная в реальности, была крайне невыгодна одной или обеим сторонам, а на ее совершение сознательно пошли. В руках правоохранительных органов редко находятся письма с угрозами, диктофонные записи - чаще всего обстановка уточняется посредством допросного блока.
Особенности предмета преступного посягательства, мотивов и целей преступников
Предметом преступления является сделка, к совершению или отказу от совершения которой принуждается потерпевший. При этом преступление считается оконченным с момента принуждения к совершению сделки или отказу от её совершения, вне зависимости от того, достиг ли виновный своей цели. Например, заключена ли сделка или потерпевший отказался против своей воли от её заключения. Опосредованный предмет преступления, предусмотренного статьей 179 УК РФ - это непосредственный предмет вымогательства - определенное материальное, реже нематериальное благо, имеющее стоимостную характеристику и особенности потребительских свойств и т.п.
Как правило, мотив совершения преступления корыстный, он направлен на получение определенной выгоды, прибыли, реже мотив может являться и некорыстным - ненависть, ревность, месть и т.п. В общем, мотив совершения преступления не сильно отличается от мотивов совершения смежных составов преступлений.
Цель преступления - понудить потерпевшего к совершению сделки, чаще всего не выгодной ему, но выгодной преступникам, причем выгода лиц, совершающих принуждение, является опосредованной9.
Особенности преступника и потерпевшего
Потерпевшим как правило является владелец ценного имущества, информации, лицо, в распоряжении которого являются властно-распорядительные полномочия. Можно выделить 2 возрастные группы потерпевших - до 25 лет - лица, становящиеся потерпевшими в силу неопытности, и лица от 20 до 50 лет - становятся потерпевшими в результате недостаточной защиты от преступных посягательств, ослабленности в финансовом отношении, отсутствия охраны, службы безопасности компании, или при наличии всего изложенного - при тщательной подготовке к совершению преступления. Например, в тех случаях, когда виновный направляет свои усилия на принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения со стороны определенной организации, потерпевшим будет лицо, в полномочия которого входило совершение конкретных действий. Как правило, это лицо, осуществляющее управленческие функции в коммерческой организации10.
Субъектом рассматриваемого преступления может быть любое физическое лицо, непосредственно заинтересованное в том, чтобы потерпевший выполнил выдвигаемые ему требования, так и иные лица, которые могут действовать с его согласия и ведома. В последнем случае лицо, непосредственно оказывающее воздействие на потерпевшего, будет выступать в качестве исполнителя преступления, а лицо, в интересах которого осуществлялись преступные действия и которое было инициатором преступления, будет нести ответственность либо как подстрекатель, либо как организатор преступления в зависимости от объема совершенных им действий11. В случае совершения преступления организованной группой каждый участник осознает, что он действует совместно с иными лицами в соответствии с отведенной ему ролью, и желает именно таким образом совершить преступление12.
Как правило, преступник действует не один, а собирает группу, нанимает исполнителей, если сделка является особо крупной, то может собираться и группа прикрытия, которая "заметает следы", устраняет свидетелей.
Чаще всего преступник - это лицо со средним полным или высшим образованием, с хорошим интеллектом, рациональный, способный все продумать до мелочей.
Типичные следственные ситуации и план действий следователя
При расследовании рассматриваемого преступления, перед следователем могут предстать следующие типичные ситуации:
О преступлении заявил сам потерпевший, преступник ему известен;
О преступлении заявил потерпевший, но преступник ему известен и он не располагает информацией о нем;
О преступлении стало известно от третьих лиц, потерпевший и преступник установлены;
О преступлении стало известно от третьих лиц, потерпевший известен, но отрицает факт совершения в отношении него преступления.
Возможны и иные типичные ситуации, но в силу небольшого числа расследуемых преступлений этого вида, выделять иные не целесообразно.
В первой ситуации следователю необходимо допросить потерпевшего и подозреваемого, иных лиц, знающих о преступлении, о всех существенных обстоятельствах совершения преступного деяния, а также осуществлять сбор доказательств. Это самая легкая следственная ситуация, которая не характеризуется противодействием, и расследование обычно проходит быстро и результативно.
Во второй ситуации наряду с допросом потерпевшего необходимо провести комплекс мероприятий по выявлению преступника, причем не только посредством следственных действий, но и с помощью оперативно-розыскных мероприятий, таких как опрос, наведение справок, наблюдение.
В третьей типичной следственной ситуации допрашиваются третьи лица, сообщившие о преступлении, а также уточняется, почему сам потерпевший не заявил о преступлении, затем следственные действия происходят аналогично действиям при первой типичной следственной ситуации.
При четвертой типичной следственной ситуации, наиболее сложной, необходимо проверить информацию и установить факт совершения преступления, затем необходимо возбудить уголовное дело и произвести допросы родственников и близких потерпевшего, его коллег, иных лиц, которые осведомлены о совершении преступления13. Затем необходимо посредством следственных действий установить, почему потерпевший самостоятельно не заявил о совершении преступления и отрицает сам факт совершения преступления, необходимо успокоить потерпевшего, оказать помощь в решении его проблемы, пообещать защиту ему и его семье, предупредить об ответственности за дачу заведомо ложных показаний, а когда потерпевший все расскажет, необходимо действовать по схеме, аналогичной первой типичной следственной ситуации.
Особенности производства следственных действий
Общая особенность состоит в срочности проведения следственных действий, их комбинировании с оперативно-розыскными мероприятиями.
Особенности производства допроса подозреваемого:
допрос необходимо проводить с подготовкой, т.е. следователь должен собрать на подозреваемого характеризующий материал о его сильных и слабых местах. Необходимо учитывать, что скорее всего подозреваемый создаст при допросе конфликтную ситуацию, будет путать следы, давать ложные показания. Чтобы справиться с конфликтом, можно предпринять ряд мер: показывать свою осведомленность о преступлении и роли подозреваемого в его совершении, указывать подозреваемому на то, что помощь следствию - это смягчающее обстоятельство и т.п.
допросы свидетелей и потерпевшего тоже необходимо произвести быстро, пока они не успели забыть отдельные обстоятельства преступления.
особенности обысков и выемок в офисе, жилище подозреваемого: необходимо быстро собрать доказательства, возбудить перед судом ходатайство, а после получения судебного решения - провести без промедления обыски и выемки с изъятием документов, которые могут относиться к совершению преступления, оружия, денежных знаков, драгоценностей. Изымается информация с электронных носителей, поскольку преступление могло быть организовано иным лицом, а подозреваемый его только исполнил14.
проведение экспертиз - бухгалтерской, финансовой, а также криминалистических экспертиз и т.п. необходимо для сбора доказательств, как только собран материал для организации экспертных исследований.
предъявления для опознания - лучше провести их в условиях, исключаемых восприятие подозреваемым опознающих его свидетелей. Подозреваемый предъявляется для опознания в том числе потерпевшему, а в ряде случаев возникает необходимость предъявить для опознания подозреваемому потерпевшего.
При расследовании рассматриваемого преступления важное место могут занимать иные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, в частности осмотры - местности, документов, места происшествия, проверки показаний потерпевшего и преступника на месте15, и т.п., их важная особенность состоит в необходимости очень тщательного сбора доказательственной информации с уделением внимания на первый взгляд несущественным деталям, ведь именно они могут привести, в конечном счете, к изобличению преступника или преступников.
Заключение
Принуждение к заключению сделки или отказу от ее совершения (при отсутствии признаков вымогательства) - уголовно наказуемое деяние, ответственность за которое установлена в ст.179 УК. Совершение этого преступления сопровождается угрозой применить насилие, уничтожить или повредить чужое имущество, а равно распространить сведения, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близким.
Зачастую принуждение направлено не столько на совершение сделки или, напротив, на отказ от ее совершения, сколько на прекращение ведения той или иной деятельности, например торговли16.
Современная криминальная ситуация обусловливает необходимость уголовно-правовой охраны свободы не только предпринимательских, но и других сделок (разовых сделок; сделок, совершаемых гражданами, не являющимися индивидуальными предпринимателями; сделок с имуществом, не используемых в предпринимательской деятельности). Уголовное законодательство России предоставляет для этого гораздо больше возможностей, поскольку ст.179 УК РФ не ограничивает круг сделок, принуждение к совершению (отказу от совершения) которых влечет уголовную ответственность.
Список источников и литературы
Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 года № 63-ФЗ (в ред. от 09.11.2009 № 247-ФЗ) // Собрание законодательства РФ, 24.12.2001. - № 52 (ч. I). - ст.4921.
Балашов Д.Н. Криминалистика: Учебник. - М.: Инфра-М, 2008.
Батычко В.Т. Уголовное право. Общая и Особенная части. Курс лекций. М.: Проспект, 2008. - С.132.
Борзенков Г.Н. Курс уголовного права России. // Под ред. Проф. - М. 2007.
Брагин А.П. Российское уголовное право: Учебно-методический комплекс. - М.: Изд. центр ЕАОИ, 2008.
Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 3-е, испр. и доп. - М.: Контракт, 2008.
Кругликов Л.Л. Уголовное право России. Часть Особенная. - М.: ВолтерсКлувер, 2008.
Лебедев В.М. Комментарий к Уголовному кодексу РФ - М.: Юрайт, 2008.
Лесниевски-Костарева Т.А. Словарь-справочник уголовного права.М., Норма-М, 2009.
Принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения: проблемы совершенствования ст.179 УК РФ/ Т.Д. Устинова // Юридический мир. - 2006. - № 6.
Селиванов Н.А. Справочник криминалиста. - М.: Проспект, 2007.
Субботина И.В. Сравнительно-правовой анализ отечественного уголовного законодательства и стран СНГ об ответственности за принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения / Пятигорский государственный технологический университет // Вестник Северо-Кавказского государственного технического университета. - Приложение № 1, 2007.
Уголовное право Российской Федерации: Учебник. Особенная часть. / Под ред. Л.В. Иногамовой-Хегай, А.И. Рарога, А.И. Чучаев. - М.: Проспект, 2009.
Устинова Т. Принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения // Законность. - М., 2004. - № 9.
Чекалин А.А. Комментарий к УК РФ - 4-е изд., - Юрайт-Издат, 2008.
1 См.: Брагин А.П. Российское уголовное право: Учебно-методический комплекс. – М.: Изд. центр ЕАОИ. 2008. – С. 243.
2 См.: Кругликов Л.Л. Уголовное право России. Часть Особенная. – М.: ВолтерсКлувер, 2008. – С. 287-289.
3 См.: Брагин А.П. Российское уголовное право: Учебно-методический комплекс. – М.: Изд. центр ЕАОИ, 2008. – С. 251.
4 См.: Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 года № 63-ФЗ (в ред. от 09.11.2009 № 247-ФЗ) // Собрание законодательства РФ, 24.12.2001. - № 52 (ч. I). - ст. 4921.
5 См.: Лесниевски-Костарева Т.А. Словарь-справочник уголовного права. М., Норма-М, 2009. – С. 170.
6 См.: Лебедев В.М. Комментарий к Уголовному кодексу РФ – М.: Юрайт, 2008. – С. 236.
7 См.: Борзенков Г.Н. Курс уголовного права России. // Под ред. Проф.– М. 2007. - С. 583-585.
8 См.: Чекалин А.А. Комментарий к УК РФ - 4-е изд., - Юрайт-Издат, 2008. – С. 354-356.
9 См.: Батычко В.Т. Уголовное право. Общая и Особенная части. Курс лекций. М.: Проспект, 2008. – С. 132.
10 См.: Устинова Т. Принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения // Законность. - М., 2004. - № 9. - С. 6-9.
11 См.: Уголовное право Российской Федерации: Учебник. Особенная часть./ Под ред. Л.В. Иногамовой-Хегай, А.И. Рарога, А.И. Чучаев. – М.: Проспект, 2009. – С. 256-258.
12 См.: Принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения: проблемы совершенствования ст. 179 УК РФ/ Т. Д. Устинова // Юридический мир. - 2006. - № 6. - С. 51-55.
13 См.: Балашов Д.Н. Криминалистика: Учебник. - М.: Инфра-М, 2008. – С. 193.
14 См.: Селиванов Н.А. Справочник криминалиста. - М.: Проспект, 2007. – С. 443.
15 См.: Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 3-е, испр. и доп. – М.: Контракт, 2008. – С. 302.
16 См.: Брагин А.П. Российское уголовное право: Учебно-методический комплекс. – М.: Изд. центр ЕАОИ. 2008. – С. 245.